Информационная система «ЭБСРР ПНИИИМР» для автоматизации комплаенс-контроля

01.06.2026

Компания Ланселот разработала специализированное программное обеспечение — информационную систему «Электронная база событий регуляторного риска в области ПНИИИМР - противодействие (в том числе, предотвращение, выявление и пресечение) неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» (ИС «ЭБСРР ПНИИИМР»).

Система спроектирована строго под требования Федерального закона № 224-ФЗ и нормативных актов Банка России. Она направлена на предотвращение, выявление и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.

Ключевые функциональные блоки системы

Программный комплекс автоматизирует полный цикл управления регуляторными рисками (РР) через сквозные бизнес-процессы:

I. Регистрация и первичный ввод данных

Фиксация «Предсобытий»: мгновенный ввод признаков нарушений с генерацией уникального ID.
Исключение человеческого фактора: автоматическая привязка к кадровым справочникам (ФИО, табельный номер, подразделение инициатора) и блокировка карточки при незаполнении даты инцидента.
Оценка ущерба: встроенные поля для фиксации финансовых потерь в рублях и анализа нефинансового (репутационного) влияния.

II. Обработка и расследование комплаенс-службой

Безопасная коммуникация: изолированный защищенный интерактивный «Чат» комплаенс-контроля внутри карточки инцидента для исключения утечек через внешние мессенджеры.
Доказательная база: хранилище файлов объемом до 15 МБ с поддержкой версионности.
Квалификация и кросс-аналитика: модули сегрегации инцидентов на «ДА / НЕТ» и связывание единичных предсобытий в комплексные кейсы.

III. Реагирование и сквозной лог-аудит

Контроль исполнения: назначение ответственных и отслеживание жестких дедлайнов по защитным рекомендациям.
Защита от зачистки данных: неудаляемый лог-аудит («История изменений»), протоколирующий старые и новые значения всех полей, а также ФИО сотрудников.
Генератор документов: автоматизированное формирование официального «Заключения» для руководства и регулятора.

Соответствие требованиям ЦБ РФ и комплаенс-безопасность

Архитектура системы обеспечивает бесшовное выполнение регуляторных нормативов и защищает финансовые организации от жестких санкций:

Функционал системы	Нормативное требование ЦБ РФ / ФЗ	Риски при отсутствии (КоАП РФ / ФЗ № 86-ФЗ)
Модуль «Предсобытий» риска	Указание ЦБ № 5222-У (п. 1.2.4.8), МР № 23-МР (п. 1.1.2)	Штраф на юрлицо от 300 000 до 700 000 руб. (ст. 15.35, ч. 4)
Защищенный внутренний чат	Методические рекомендации № 23-МР (п. 1.1.4)	Штраф до 1 000 000 руб. за разглашение во внешних средах (ст. 15.21)
Квалификация событий	Федеральный закон № 224-ФЗ (ст. 11, п. 2)	Штраф от 700 000 руб. или отзыв лицензии ЦБ РФ (ст. 15.30 / ст. 74 ФЗ № 86)
Неудаляемый лог-аудит	Методические рекомендации № 23-МР (п. 1.1.23)	Отзыв лицензии профучастника за недостоверность систем учета
Изолированный реестр прав	Методические рекомендации № 23-МР (п. 1.1.19)	Штраф до 1 000 000 руб. за несанкционированный доступ к инсайду (ст. 15.21)

Преимущества внедрения ЭБСРР ПНИИИМР

Полная автоматизация ролевой модели: рядовые сотрудники видят только свои кейсы, экспертные вкладки полностью изолированы;
Эргономика и скорость: открытие карточек в один клик, автоматические e-mail и системные оповещения (значок «колокольчик» в шапке) исключают пропуск нормативных сроков расследования;
Готовность к проверкам: мгновенный поиск и фильтрация инцидентов по любым параметрам для предоставления данных по запросам Банка России.

Официальный комментарий компании:

«Каждая функция ЭБСРР ПНИИИМР разработана строго под архитектуру требований Федерального закона № 224-ФЗ. Мы предлагаем рынку не просто базу данных, а готовый инструмент минимизации регуляторных и репутационных рисков банка».

По вопросам проведения демонстрации системы и интеграции в ИТ-контур вашей организации обращайтесь к коммерческому директору ООО «Ланселот-ИТ» Илье Теодоровичу Лозинскому (Тел.: +7 901 709-61-61, E-mail: lozinsky@lancelot-it.ru).